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2015年5月-実技-第1問(問1)

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。

1:税理士資格を有していないFPが、顧客から個別・具体的な税額計算を依頼されたため、提携している税理士を紹介した。

2:社会保険労務士資格を有していないFPが、顧客の質問に応じて、日本の公的年金制度の仕組みと特徴について説明をした。

3:ファイナンシャル・プランニング技能士の資格を有するFPは、生命保険募集人の登録を受けたとみなされて、生命保険の募集を行うことができる。

答:3

1:適切。税理士資格を有していない者が、個別・具体的な税額計算を行うことはできない。

2:適切。社会保険労務士資格を有していない者であっても、顧客の質問に応じて、日本の公的年金制度の仕組みと特徴について説明をすることはできる。

3:不適切。ファイナンシャル・プランニング技能士の資格を有するFPは、生命保険募集人の登録を受けたとはみなされない。生命保険募集人として登録していない者は、生命保険の募集や勧誘、販売を行うことができない。

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